黄焯

上海工程技术大学管理学院，上海

收稿日期：2023年3月6日；录用日期：2023年4月13日；发布日期：2023年4月21日

摘要

退休制度的发展与每一个劳动者的利益息息相关，本文章拟在中国知网数据库的基础上，运用文献计量学与知识图谱的方法，对2001~2022年的相关研究成果进行可视化分析，包括关键词分析、时间轴分析等，并以可视化的知识图谱与图表的方式，展示我国当前的研究课题、发展路径与研究热点，为延迟退休及相关研究领域提供一定的参考。结论：从论文发表时间上看，论文数量呈现周期性特征，先缓慢发展随后急剧增长最后波动减少；从科研团队来看，我国科研团队学术交流及合作密切；从关键词贡献图谱来看，退休年龄、养老保险、老龄化、弹性退休等关键词出现的频度较高；从学科前沿角度来看，“退休年龄”，“养老金”，“收支平衡”，“精算模型”，“预期寿命”，这些都是目前延迟退休的研究热点。

关键词

延迟退休，推迟退休，CiteSpace，知识图谱

Dynamic and Hot Spot Analysis in the Field of Delayed Retirement Research

—Visualization Analysis Based on CiteSpace Knowledge Graph

Zhuo Huang

School of Management, Shanghai University of Engineering Science, Shanghai

Received: Mar. 6^th, 2023; accepted: Apr. 13^th, 2023; published: Apr. 21^st, 2023

ABSTRACT

The development of retirement system is closely related to the interests of every worker. Based on the database of China National Knowledge Network, this paper intends to use the methods of bibliometrics and knowledge graph to make a visual analysis of relevant research results from 2000 to 2022, including keyword analysis, time axis analysis, etc., and use visual knowledge graph and chart to show the current research topics, development ways and hot spots. It provides some reference for delayed retirement and related research fields. Conclusion: From the perspective of the publication time of papers, the number of papers presents a cyclical feature, which first develops slowly, then increases sharply and finally decreases. From the perspective of research teams, Chinese research teams have close academic exchanges and cooperation. From the perspective of the keyword contribution graph, retirement age, endowment insurance, aging, flexible retirement and other keywords appear more frequently. From the perspective of discipline frontier, “retirement age”, “pension”, “balance of payments”, “actuarial model”, “life expectancy”, these are the current research hotspot of delayed retirement.

Keywords:Delayed Retirement, Postponing Retirement, CiteSpace, Knowledge Graph

Copyright © 2023 by author(s) and Hans Publishers Inc.

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1. 引言

中国从2000年开始步入老年社会，并呈现出日趋严重的老龄化趋势。根据《2021年我国卫生健康事业发展统计公报》的相关数据，中国人口平均年龄为78.2岁，是世界上最大的贫困地区之一，60岁以上老人超过2.6亿，到2035年，60岁及以上人口将达到四亿，达到严重的老龄化。随着人均预期寿命的延长，丧失劳动能力的年龄也在不断推迟，延迟退休也成为了可能。人口老龄化程度的不断加深给养老保险带来了很大的冲击，为了进一步缓解养老金收支不平衡的压力，我国已经出台延迟退休政策，预计在2025年得到落实。目前延迟退休领域的相关研究成果非常丰厚，然而，对于有关延迟退休问题的相关文献，目前还没有很好的系统整理，因此，将这些研究结果加以整理，有助于我们更好地了解有关延迟退休问题的研究状况。本论文试图运用科学知识图谱方法和文献计量学方法，来直观地分析延迟退休领域的研究成果，并对该领域的发展脉络进行梳理，从而为该领域的研究前沿和热点提供一些参考。

2. 数据来源及研究方法

2.1. 数据来源

本研究以中国知网上中文资料库为研究对象，选择检索和更新时间为2023年1月7日，按以下方法进行。在CNKI的深层检索中，博士论文、会议、报纸、图书等都被排除在外，高级别搜索结果中包含话题 = “延迟退休”、“推迟退休”，“逐步延迟退休”，“灵活延迟退休”，检索时间为2001~2022年，收录了EI来源期刊、北大核心期刊、CSSCI、CSCD等多个来源期刊，在此基础上，采用人工剔除导读，信息，新闻，记者评论，以及人工剔除无关的论文，得到了345篇我国关于延迟退休的样本论文 [1] 。

2.2. 研究方法

在此基础上，本文采用了科学知识图谱法和文献计量学相结合的研究方法。可视化是当前文献计量学的一种主要研究方法，在数字图书馆，教育，经济，图书情报等各个方面都有广泛的应用。在这几个方面，CiteSpace是一个比较普遍的可视分析软件，CiteSpace的软件以连线、树形图等方式来分析各结点之间的强弱和群集关系，使用起来比较容易 [1] 。因此，我们利用CiteSpace软件，对我国2001~2022年间345篇CNKI论文进行了科学图谱的构建，并对其进行了统计分析。本文选取了CiteSpace5.7.R6的最新的软件版本来对其展开分析，目的是为了更直观地展现出延迟退休研究领域的动态发展规律，从而对其研究现状、热点和前沿问题有一个清晰的认识。

3. 延迟退休热点可视化分析

3.1. 发文量及发文时间分析

从整体上看，2001~2022年国内延迟退休领域发文量呈“缓慢发展–迅猛增加–波动下降”的变化过程，可以分为三个阶段：2001~2010年为缓慢发展期，2011~2017年为迅猛增加期，2018~2022年为波动下降期 [2] 。

从文献数量来看，在缓慢发展阶段(2001~2010年)，研究延迟退休的文献平均每年发表在1篇左右；在这个快速增长的时期(2011~2017年)，关于推迟退休的论文平均每年发表29篇；在波动下降阶段(2018~2022年)，研究延迟退休的文献年均发表在24篇左右，虽然2018年与2016、2017年相比较发文量减少很多，但是在下降后保持着相对稳定的状态，2018~2022的发文量相差不大，如图1所示。

第一个阶段：2001~2010，10年内仅发表14篇论文，主要原因是2000年才步入老年社会，随着人口老龄化的逐步显现，有关延迟退休的研究才刚刚开始，因此，这近10年来，相关的研究论文并不多。

第二个阶段：2011~2017年，与延迟退休有关的文献有了很大的增加，在六年中总共发表了207篇文章，平均每年发表29篇文章，这表明了延迟退休的研究体系已经逐渐健全起来，随着人口出生率开始下降，第一批伴随婴儿潮出生的人们开始进入退休阶段，人口老龄化问题变得愈加严重，养老金缺口变大，抚养比上升，推动延迟退休研究热度不断达到高潮，从而研究文章数量不断增加，在2016年达到高潮。

第三个时期：2018~2022年，论文数量与以前相比有一定程度的减少，但是近年来的论文数量变化并不明显，同时，十九大明确了“尽快实现养老保险全国统筹”，并实施了中央调整，这就导致了与推迟退休有关的论文数量的减少。

图1. 延迟退休领域发文量及时间分布

3.2. 文献期刊来源分布

345篇来自EI，CSSCI，CSCD，北大核心等核心期刊的CNKI论文，根据论文的篇幅从高到低，依次排列在前十位，如表1所示。

从表中我们可以看到，延迟退休的研究领域比较宽泛，在发文量排名前十的CNKI源期刊中，共有81篇文章，占全部345篇文章的23.47%。在这些期刊中，《人口与发展》期刊、《人口与经济》期刊、《西北人口》期刊、《保险研究》期刊的发表数量最多，分别占总中文期刊的3.7%、3.4%、2.6%和2.3%。

表1. 延迟退休CNKI文献期刊来源前十分布

3.3. 发文机构分布

CNKI源期刊从231家科研单位中收集了大量的论文，根据论文发表的论文数目从高到低的顺序，所涉及的科研单位涵盖了整个国家。说明延迟退休问题已经引起了全国的注意。排名前四的机构分别是中国人民大学(23篇)、北京大学(19篇)、西南财经大学(13篇)和中南财经政法大学(12篇)，如图2所示，与此同时也反映出国内延迟退休领域的科研水平比较高。

图2. 延迟退休CNKI文献发文机构前十排名

3.4. 研究团队及合作情况分析

在“CiteSpace”中，通过“作者”和“机构”两个选项，可以生成作者和其所在机构之间的关联关系。在图谱中，节点数表示在延迟退休领域中出现的发文作者的频数，节点大小表示机构的频数，频次高低线条数，线条粗细，节点数表示发文作者与机构之间的合作关系，以及合作强度 [1] 。2001~2022年研究延迟退休的学者、机构合作图谱如下图3所示。图3有299个节点，116条连线，网络密度为0.0026。在345篇延迟退休文献中，张士斌、杨华磊、张志远、曾益等学者发表文献次数最多。从合作网络与合作强度来看，各个学者之间保持着密切的学术交流和联系。目前，在“延迟退休”这个课题上，已形成了曾益、于文广、阳义南、姜向群等三个比较大的科研小组，另外，姜向群、张志远和张铭洪等一些小型科研小组，并进行了紧密的沟通和联合出版。

图3. 2001~2022年国内研究延迟退休学者的合作网络图谱

图4中有231个节点，119个连接线，网络密度为0.0045，关于推迟退休的论文，中南财经大学的公共管理学院发表最多(14次)。其次是中山大学岭南学院(11次)，中国人民大学劳动人事学院与上海财经大学公共经济与管理学院均为8次。在延迟退休领域中，研究机构之间的关系比较密切，形成了以中山大学岭南学院为核心的研究团队，还有一些零散的小合作团队。

3.5. 关键词分析

关键词能够浓缩出一篇文章的核心观点，它是对文章主题的一种高度的概括，在对文章的关键词进行分析的同时，还能够将延迟退休领域的研究热点、研究趋势以及知识结构给折射出来 [1] 。将345篇文献导入到CiteSpace软件中，将时间切片设置为1年，时间跨度设置为2001~2022年，以关键字为节点类型。最终得到的时间线图谱具体如图5所示，在时间线图中，模块化程度Q = 0.6676 (大于0.3)，表明了聚类结构明显，加权平均轮廓系数S = 0.9437 (大于0.7)，表明了聚类分布均匀，并且聚类结果具有较高的可信性。

图4. 2001~2022年国内研究延迟退休发文机构的合作网络图谱

将295个关键词按照从高到低的出现频率进行排序，可知热点关键词依次是延迟退休(199次，中心性为1.22)、退休年龄(42次，中心性为0.27)、养老保险(27次，中心性为0.11)、老龄化(16次，中心性为0.08)、弹性退休(15次，中心性为0.11)、养老金(13次，中心性为0.08)等关键词，如图5所示，说明退休年龄、养老保险、老龄化等对延迟退休理论研究具有很大的影响力，与现实问题紧密结合。比如，“养老保险”关注的是如何更好地解决国家的养老金缺口、延迟退休与养老金的关系等；“老龄化”关注的是如何解决人口老龄化带来的劳动力市场供给和延迟退休等问题 [2] 。

从时间轴上来看，(如图6所示) 2001~2022年延迟退休的研究重点集中在延迟退休、弹性退休、退休年龄、退休决策、养老保险、老龄化、精英主义等方面，并且它们之间的关系非常紧密。“退休年龄”与“养老金”是在2004年首先提出的，2009~2010年，“养老保险”、“老龄化”与“退休决策”等热门话题逐步成为人们关注的焦点，这主要是由于当时人口老龄化问题严重，养老保险基金缺口增大，使得学者们纷纷开始关注研究延迟退休与老龄化、养老保险等之间的关系，受社会关注度较高 [2] 。

在延迟退休研究中，随着时间的推移，快速增加的关键词被称为新的“涌现”，这是基于对相关研究成果的分析。使用CiteSpace软件对出现的关键字进行了分析，得到的结果见图7，图7所示为2001~2022年期间，词频变动最大的10个关键字，其中，“提前退休”的周期是12年，“退休年龄”的周期是10年，“养老金”的周期是10年，“延迟”的周期为4年，“预期寿命”为三年，其余则为1年或2年。2001年的突现词为“提前退休”，2004年~2016年的突现词为“养老金”、“退休年龄”、“延迟”、“养老保险”和“养老制度”，这表示随着人口老龄化问题的不断突出，我国养老保险基金承担了很大的压力，学者们开始研究延长退休年龄以及优化养老制度的必要性 [3] 。2016~2018年的突现词为“老龄化”、“精算模型”和“收支平衡”，延迟退休相关研究逐步深入，领域内有了更多关于基于定量研究方法的判断，学者们开始通过使用精算模型等方法来思考和计算延迟退休与养老保险基金收支平衡等关系 [2] 。2019~2022年的突现词为“预期寿命”，根据我国的综合国力和人们的生活水平快速上升，人们越来越重视自身的身体健康，学者们对于人口预期寿命的变化以及差异进行了研究 [3] 。

图5. 2001~2022年国内研究延迟退休领域关键词突现图谱

图6. 2001~2022年延迟退休时间线图谱

图7. 2001~2022年延迟退休领域排名前十位的突现词

4. 结论与展望

在此基础上，运用CiteSpace软件，对2001~2022年间中国知网数据库中有关延迟退休的文献资料进行了搜集、整理、分析，得到了如下的研究结果：

从论文发表的时间上来看，在我国，关于延迟退休问题的论文数量表现出了一个周期性的特征，也就是先是缓慢发展，随后急剧增长，最终出现了波动式的减少。从文献期刊来源分布来看，延迟退休领域文献分布的学科相对广泛。

从科研团队(学者，机构)角度，我国科研团队表现出“小集中，大分散”的特征，科研团队间的学术交流和合作十分紧密。

从关键词共现图谱可以看出，退休年龄、养老保险、老龄化、弹性退休等关键词出现的频度较高，其中，如何更好地实施延迟退休是一个十分重要的问题，对人口老龄化所造成的养老保险基金缺口问题进行研究等，这些研究内容都在与时代同步，并持续进行更新。

从学科前沿角度来看，“退休年龄”，“养老金”，“收支平衡”，“精算模型”，“预期寿命”，这些都是目前延迟退休的研究热点，而以精算模型为基础对养老金收支平衡进行预测也将是一个新的热点课题。

总的来说，在过去的20多年中，我国对延迟退休的研究一直保持着繁荣的态势，今后的研究还需要在更准确的现实数据基础上，对其进行更全面、更客观、更深刻的分析。根据中国国情，从国家、社会和个人三个层面，为我国制定一套切实可行的延缓退休政策，在国家层次上，要不断地完善我国的养老金制度，不断地提高我国的养老金水平，不断地完善与之相适应的政策体系和支持系统；在社会层次上，实行全国统一的养老保险制度，完善多支柱的养老保险制度；个人层面，需要尊重个体的退休意愿，加强观念的引导。

文章引用

黄 焯. 延迟退休研究领域动态与热点分析——基于CiteSpace知识图谱的可视化分析
Dynamic and Hot Spot Analysis in the Field of Delayed Retirement Research—Visualization Analysis Based on CiteSpace Knowledge Graph[J]. 运筹与模糊学, 2023, 13(02): 941-948. https://doi.org/10.12677/ORF.2023.132097

参考文献