戴维•赫尔曼作为西方“后经典叙事学”的领军人物,在叙事学界拥有很高声誉与重要影响。他主编的《叙事理论与认知科学》一书进一步丰富完善了“后经典叙事学”的研究。该书以跨学科性为特色,将经典叙事学理论与认知科学结合起来,探讨了“认知叙事学”的各种问题。赫尔曼在书中收录了该学科不同专家的12篇重要文章。分别以读者或故事本身为出发点来探讨叙事与认知的关系。本文不仅从整体出发对该书成书原因、布局结构,理论基础与框架等做了评介,更在此基础上对每篇文章的核心观点与内容做了阐发,以使读者对“认知叙事学”这一新的学科有更加深入的理解与把握。 As the forerunner and the leading figure in the field of postclassical narratology, David Herman enjoys a prestigious and reputable position in the academic circle. Narrative Theory and the Cognitive Sciences edited by him poses as an excellent addition to and perfects further the theoretical studies of postclassical narratology. Characterized most importantly by its interdisciplinarity, this book combines classical narratology with cognitive science, and based on them, establishes a new discipline, cognitive narratology. 12 articles from different authors are included in this book, all of which, in general, centered upon reader or story itself aim to discuss mainly the interactions between narrative and cognition. The present paper firstly gives an introduction to the composition background, structure and theoretical framework, then comments on the core ideas and content, in order to pave the way for more the advanced studies of the book.
田英杰
北京语言大学英语学院,北京
收稿日期:2017年7月19日;录用日期:2017年8月5日;发布日期:2017年8月8日
戴维·赫尔曼作为西方“后经典叙事学”的领军人物,在叙事学界拥有很高声誉与重要影响。他主编的《叙事理论与认知科学》一书进一步丰富完善了“后经典叙事学”的研究。该书以跨学科性为特色,将经典叙事学理论与认知科学结合起来,探讨了“认知叙事学”的各种问题。赫尔曼在书中收录了该学科不同专家的12篇重要文章。分别以读者或故事本身为出发点来探讨叙事与认知的关系。本文不仅从整体出发对该书成书原因、布局结构,理论基础与框架等做了评介,更在此基础上对每篇文章的核心观点与内容做了阐发,以使读者对“认知叙事学”这一新的学科有更加深入的理解与把握。
关键词 :认知叙事学,跨学科性,叙事,认知
Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc.
This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY).
http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
戴维·赫尔曼(David Herman)为美国著名叙事学家,现任俄亥俄州立大学英文系教授,是该校“叙事研究所”的创始所长。作为“后经典叙事学”的首倡者与领军人物,赫尔曼在当今叙事学界拥有很高的学术声誉和重要影响。他编著的《叙事理论与认知科学》(Narrative Theory and the Cognitive Sciences)一书2003年由语言与信息研究中心出版社(CSLI: Center for the Study of Language and Information)出版。在该书导言部分赫尔曼指出,近年来由于理论家们逐渐意识到故事在人们日常生活中所扮演的重要角色,叙事正渐渐成为许多学科与研究领域的中心课题。现如今,正有越来越多来自其他领域的方法应用于叙事分析当中,而该书的出版正是迎合了更加宽泛的“叙事转向”(narrative turn)这一发展趋势 [
除导言外,《叙事理论与认知科学》共由四大部分组成,每部分三篇文章,共12篇文章。总体看来,全书12篇文章大体采用两种策略将叙事与认知相结合,进行综合研究。第一种策略从读者角度出发,集中探讨读者对故事进行意义建构时大脑所经历的一系列心理表征(mental representation)和认知加工(cognitive processing)过程。其中,“相关表征包括对故事人物、情节以及故事背景的心理模型建构;相关认知过程包括短期记忆(short-term memory)与长期记忆(long-term memory)对情景与事件的储存以及对叙事话语中指称表达的解读。” [
该书第二部分题为“叙事与认知方法”(Approaches to Narrative and Cognition),由三篇文章组成,分别为“叙事经验的认知心理学基础”(Cognitive Psychological Foundations of Narrative Experiences),由理查德J格里格(Richard J. Gerrig)与乔凡娜·埃吉迪奥(Giovanna Egidi)共同执笔;“叙事建构、认知加工与健康”(Narrative Construction, Cognitive Processing, and Health),作者为凯蒂·克莱恩(Kitty Klein);以及“心理治疗话语中的语义与叙事”(Semantics and Narrative in Therapeutic Discourse),由威廉·弗劳利(William Frawley)、约翰·T·莫里(John T. Murray)和拉乌尔·N·史密斯(Raoul N. Smith)共同完成。赫尔曼认为这三篇文章能够让读者感受到当代叙事理论的跨学科性,“具体讲,这些文章从认知心理学、社会心理学、语言学以及治疗实践所提供的角度来考察叙事。” [
作为本书的开篇,格里格和埃吉迪奥共同完成的“叙事经验的认知心理学基础”采用第一种策略进行论述,即文章集中探讨读者对小说进行意义建构时脑中所经历的相关心理表征与认知加工过程。从结构上讲,文章首先提出认知科学理论针对叙事经验的研究目标与旨在解决的问题,之后阐述叙事经验与认知加工之间的关系。在格里格和埃吉迪奥看来,认知科学研究叙事经验的根本目标是找出认知心理学中能够使得“叙事经验的关键” [
如果说第一篇文章聚焦于读者对故事进行意义构建时的认知加工过程,克莱恩的“叙事建构、认知加工与健康”则将目光投向叙事自身作为一种意义建构的工具这一命题。文中,克莱恩综合社会学、临床学以及发展社会学等诸多领域的发现,认为个人对自身压力性或创伤性经历进行叙事建构有助于提升其认知功能及身心健康。克莱恩在文章开始指出,过去一百年中,心理学家普遍达成共识,需要不同的可操作性定义(operational definition)来对所研究的建构对象进行评估。也就是说,心理学家对心理建构的评估需要可操作型定义,对叙事建构的评估同样如此。他们试图通过对叙事有关的概念进行操作与量化,建立一系列可操作性定义,以此对叙事建构进行评估。克莱恩在文章中列举了心理学家对叙事进行研究所采用的不同编码方法(coding scheme),并简要评述其优点与不足。这些方法包括简单的语词计算(word counts)、基于词汇的语词计算(lexical-based word counts)、自我评定(self-reports)和等级判定(judges’ ratings),最后一项又进一步分为对编码话语(coding utterances)的评定和整体评分系统(holistic scoring system)。在文章的其余,克莱恩集中探讨痛苦经历对人造成的创伤性记忆,并着重阐述叙事建构对创伤性记忆的治愈所起到的积极作用。心理学界普遍认同,人很难将自己极为负面的经历与其人生观、世界观进行同化。简单来说,原因有二:1) 人脑中缺乏清晰的“脚本”与“图示”来指导人们理解并同化这些负面经历;2) 这些痛苦经历的记忆本身十分紊乱、不连贯,不完整。这一现象造成的结果是这些痛苦记忆很容易通过内在或外在刺激闯入到人的意识当中,心理学界将这种“对痛苦事件的非自主记忆称为闯入性记忆(intrusive memories)。” [
和第二篇文章一样,由弗劳利、莫里和史密斯共同完成的“心理治疗话语中的语义与叙事”一文同样着重探讨故事作为意义建构的一种方式。从文章总体来看,作者试图展示众多语义分析工具如何检验心理治疗话语中共同建构的叙事。作者在文章开头提到心理治疗过程可以被视为个人理论建构(personal theory-construction)的一种模式,并特别指出“‘有意义的故事’(sense-making stories)并非由特定个体独自完成,相反,它们出现于总体性的治疗冲突当中。” [
该书第三部分题为“作为认知赋予的叙事”(Narrative as Cognitive Endowment),同样由三篇文章组成,分别为“双域故事”(Double-scope Stories),作者为马克·特纳(Mark Turner);“不可叙知识:理解物竞天择进化论所存在的困难”(Unnarratable Knowledge: The Difficulty of Understanding Evolution by Natural Selection),作者,H·波特·阿尔伯特(H. Porter Abbott)和“故事作为一种思维工具”(Stories as a Tool for Thinking),作者,戴维·赫尔曼(David Herman)。总体来讲,这部分的三篇文章继续沿着故事作为意义建构的一种工具这一命题做深入探讨。
马克·特纳在“双域故事”一文中利用其与吉利斯·福科尼耶(Gilles Fauconnier)所共同建立的“概念混合理论”(the theory of conceptual blending)探索人的本质能力这一问题。特纳提出,混合是一种基本的人类心理操作。人类可以同时激活两种相对抗的心理结构,即彼此不相容的两个故事能够同时在人脑中被激活。不仅如此,人类更“摘取精神上的禁果”(plucking forbidden mental fruit),“我们将两个本应绝对分开的故事联系起来,并将它们混合组成第三个故事” [
H·波特·阿尔伯特的“不可叙知识:理解物竞天择进化论所存在的困难”一文以物竞天择进化论为例说明人类内在的对清晰叙事的倾向性如何与科学理论构建产生冲突。尚克(Schank)与阿贝尔森(Abelson)认为,所有知识都要编码为故事。故事是理解的基础,理解意味着提取故事并将它们应用于新的经验当中 [
在“故事作为一种思维工具”一文中,戴维·赫尔曼仍沿着“作为认知的叙事”这一方向继续探索。这里,赫尔曼将叙事看作是一种“认知制品”(cognitive artifact),人们利用它来帮助提高和改善自身的认知结构与能力。事实上,很多物质材料(日历,计算表)与精神物件(谚语,经验法则)都可被当作“认知制品”,而且不论以何种形式出现,它们的共同作用是“提供表征工具来帮助人们理解与处理现实经验的复杂性。” [
第四部分题为“认知叙事学的新方向”(New Directions for Cognitive Narratology),作为组成部分的三篇文章分别为“‘醒来!睁开双眼!’内部与外部故事的认知逻辑”(“Awake! Open your eyes!” The Cognitive Logic of External and Internal Stories),作者为曼弗雷德·扬(Manfred Jahn);“认知地图与叙事空间的建构”(Cognitive Maps and the Construction of Narrative Space),作者为玛利亚·劳雷·赖安(Marie-Laure Ryan)以及“自然叙事学与认知规范”(Natural Narratology and Cognitive Parameters),作者为莫妮卡·弗卢德尼克(Monika Fludernik)。总体来讲,这三篇文章对勾画出了“认知叙事学”这一新兴学科的研究方向。
扬在第一篇文章开头指出,叙事学的传统研究对象为具体的、有形的“外部故事”(external stories),而哲学、人类学、认知科学等其他领域则将重点放在对“内部故事”(internal stories)的研究上。在作者看来,内部故事事实上是外部故事的重要对应物。以此为基础,该文章介绍了一种“叙事循环”(cycle of narrative)模式,以此将内部与外部故事联系起来,实质上也是将叙事与认知科学联系起来。“叙事循环”是指人脑将外部故事内化(internalization),又将内部故事外化(externalization)的认知加工过程。这里作者引用计算机领域的专业概念,将内部与外部故事作为由信息流连接的数据结构。其中将外部故事内化的程序可分为:“形成界线”(bounding)、“过滤”(distilling)、“情节设定”(emplotting),“索引”(indexing);将内部故事外化的程序包括:“改编”(adapatation)、“对听话者而发”(addressee orientation)以及“翻译”(translation)。作者随后简要列举了这一模式的几大优势。为了检验这一模式的有效性,作者接下来以记忆提取、故事改编、反馈回路、忘记为中心对三个案例进行探讨,它们分别为比利·威尔德(Billy Wilde)的电影《公寓》(The Apartment)中的一幕、柯勒律治对诗歌《忽必烈汗》创作过程的自述、以及瓦格纳歌剧《神界》第三幕中齐格弗里德(Siegfried)讲故事一幕。
在第二篇文章中,赖安首先对“认知地图”(cognitive maps)这一术语的形成与发展作了简要梳理。“认知地图”这一概念最初在1948年由心理学家爱德华·托尔曼(Edward Tolman)引入,用来描述老鼠在迷宫中路线被阻塞后仍能找到食物盒这一导航技巧。这一概念之后在布兰森(Bjornson)与詹姆逊(Jameson)等学者手中得到扩展,他们将它用于文学认知加工领域,表示读者对文学文本的整体心理表征。作者这里缩小这一概念范围,用它表示人脑对外部空间关系的内部心理模型,他想要解决的问题是“面对叙事话语中由人物、物品、地方、区域所组成的空间关系,读者是怎样建构其心理模型的。” [
在“自然叙事学与认知规范”一文中,弗卢德尼克首先在文章开头对自己的作品《“自然的”叙事学导论》(Towards a “Natural” Narratology)中的主要原理进行概括提炼,之后就学界针对这一作品所提出的质疑与批评予以回应。《“自然的”叙事学刍议》一书是用英语来专门探讨叙事历史全面图景的第一本叙事学专著,作者将近来认知科学领域有关著作的精髓收进叙事学,而又不放弃叙事学传统最根本的成就,是认知叙事学领域的重要作品。作者在文章中总结道,针对该书的质疑主要来自两方面:一方面,学界对书中建立的认知参数的广泛有效性存有疑虑,即这一认知参数是否对不同历史时段的所有文学作品都具有适用性;另一方面,与问题一相关,这些认知参数如何适应历时发展的叙事形式。作者首先回答第二个问题。《“自然的”叙事学导论》中的一条核心理论为“叙事性并非文本内在品质,相反,它由读者强加于文本之上。读者将文本理解为一种叙事,从而将其叙事化。” [
第五部分的题目为“虚构的头脑”(Fictional Minds),下设的三篇文章分别为“认知科学,思考的头脑,文学叙事”(Cognitive Science, the Thinking Mind, and Literary Narrative),作者为尤里·马格林(Uri Margolin);“建构社会空间:人物关系解读中的社会认知因素”(Constructing Social Space: Sociocognitive Factors in the Interpretation of Character Relations),作者为凯瑟琳·艾莫特(Catherine Emmott)以及“肉体之外的思想”(The Mind Beyond the Skin),作者为艾伦·帕尔默(Alan Palmer)。这三篇文章重点讨论虚构的头脑,尤其是虚构人物心理功能的表征问题。三篇文章利用认知科学中的有关概念与方法发展出新的描述性与解释性技巧用以研究虚构人物的心理功能,并暗示这一研究方向对于认知科学领域对“真实头脑”(real minds)的研究具有启示作用 [
马格林在第一篇文章中首先对认知科学的性质与研究内容作了简要介绍。他认为,认知科学并非单一学科,而是由多种学科聚集组合而成,其重点为对人脑认知加工的系统性研究上,内容包括:人脑对信息的获取(acquisition)、内在表征(internal representation)、贮存与提取(storage and retrieval)、行为性或象征性输出(behavioral or symbolic output)。而对于这些认知成分的研究一定要与人的情感、欲望、意志相结合,因为它们紧密相关,只有这样才能了解个体精神生活的全部。作者接下来将认知科学与叙事相结合,指出认知心理功能(cognitive mental functioning)研究对于理论家重新思考经典叙事学所建立的叙事交流的四个层次具有十分重要的意义,它们分别为:真实作者与真实读者的认知活动(actual author and reader)、隐含作者与隐含读者(implied author and reader)、叙述者与受述者(narrator and narrate)以及故事人物之间(characters within the storyworld),他们同样彼此互动,审视周围世界,建立内在表征等。研究上述叙事成份的认知活动使得理论家与读者对叙事有更加深入的了解,与此同时,小说人物在小说中所表现出的认知心理功能对于研究现实生活中人类的心理机制具有启发意义。
上一篇文章利用认知心理功能研究叙事交流的四个层次,使人们对叙事加工以及叙事交流的形成有了更加深入的了解。艾莫特在第二篇文章中将认知心理功能的研究重点转向社会层面,重点考察叙事中各人物间的社会关系。作者认为,这一方面此前往往被认知研究者忽略,原因在于认知方法的起源,许多认知科学领域的经典著作倾向于研究“人工建构材料中的小片段,它往往并不包含丰满的人物,并且由于短小,组成事件有限,因此很难能从中发展出复杂的社会关系” [
第三篇文章为“肉体之外的思想”。帕尔默在文章中通过分析小说《罪恶的躯体》(Vile Bodies)重新挖掘了虚构人物心理功能研究的一些领域,这些领域在叙事理论中至今仍未得到重视。具体来说,作者认为叙事学长期将研究重点放在意识的隐秘性上,而对思想社会性的强调会为研究虚构头脑提供新的、具有启发意义的角度。作者在文章开头介绍了读者如何利用认知框架与脚本,尤其是持续意识(continuing consciousness)这一关键框架来解读文本。现实生活中,人们利用现有或已存的知识来对他人行为背后的思想进行解读。作者认为,这一认知过程也同样适用于虚构头脑的建构。由于以语言为媒介的叙事无法展现虚构人物的全部,这就要求读者在解读文本时利用自身已形成的认知框架、脚本、选择倾向等填补话语留下的缝隙,将文本线索与认知加工相结合,完成虚构人物心理功能的建构。读者自身这种“填补缝隙”(gap-filling)的能力在解读《罪恶的躯体》这类“行为小说”中扮演着十分重要的角色。在文本提供少量信息的情况下,读者不得不通过创造性阅读来填平缝隙,从而完成虚构头脑的建构。作者接下来通过研究持续意识框架下的两个子框架来扩展我们对虚构头脑的理解:第一个为行为与思想框架,作者在当中分别介绍了行为解码(decoding of action)、思想-行为统一体(thought-action continuum)、暗示性描述(indicative description),强调通过对文本中行为线索的认知解读,读者可以揭示出角色行为背后的思想;第二个为群体思维(shared or group thinking),与心理语言学家所说的脑际思维(intermental thinking)或主体间性(intersubjectivity)有关,与个体思维(individual thinking)相对,其中介绍了群体标准(group norm)的建立与保持,群体冲突(group conflict)以及脑际同意与异议现象(intermental assent and dissent)。作者最后希望他的研究方法可以更广泛地应用于其他文本分析当中,当然其广泛适用性还需进一步检验。
赫尔曼在导言部分指出,“熟悉自然发生的叙事话语的分析技巧,无论话语形式为口头的抑或书面的,普通的抑或文学的,对认知科学领域的学者来说是十分有益的。” [
田英杰. 叙事学与认知科学的联姻—戴维•赫尔曼《叙事理论与认知科学》评介Narratology’s Union with Cognitive Science—A Review of David Herman’s Narrative Theory and the Cognitive Science[J]. 世界文学研究, 2017, 05(03): 89-96. http://dx.doi.org/10.12677/WLS.2017.53013