 Service Science and Management 服务科学和管理, 2013, 2, 50-54 http://dx.doi.org/10.12677/ssem.2013.22009 Published Online May 2013 (http://www.hanspub.org/journal/ssem.html) Safety Culture of an Electric Supply Enterprise: Evidence from Participative Observations Jian Cao*, Y iping Zhou, Xiaoya Xin Chongqing Electric Power College, Chongqin g Email: *caojian200228@163.com Received: Mar. 14th, 2013; revised: Mar. 26 th, 2013; accepted: Apr. 10th, 2013 Copyright © 2013 Jian Cao et al. This is an open access article distributed under the Creative Commons Attribution License, which per- mits unrestric ted use, distribution, and reprod u ction in any medium, provided the original work is properly cited. Abstract: Objective: The paper explores the values and behavioral norm shared by all members of power utilities and discusses the structures of electrical safety culture. Methods: Participative observations were conducted in an electric supply enterprise by 4 observers for a month. By collecting and recording the ob- served actions and their contexts, 5 researchers coded these behaviors and classified them into six dimensions of behavioral norms. Results: 6 behavioral norms such as management effectiveness, viewpoints of humanity, fairness and impartiality, enforcing rules, attitude toward work and safety learning are executed in power utilities. Conclusions: Management effectiveness and fairness and impartiality could be convergent as safety commitment of managers; enforcing rules, attitude toward work, and safety learning could be clustered and considered as safety commitment of employees. Keywords: Safety Culture; Participative Observation; Expert-Cluster; Center of Category; High-Risk-Organizations 电力安全文化的参与观察研究 曹 坚*，周一平，辛晓亚 重庆电力高等专科学校，重庆 Email: *caojian200228@163.com 收稿日期：2013 年3月14 日；修回日期：2013 年3月26 日；录用日期：2013年4月10日 摘 要：目的：本文探索了电力组织成员共享的价值观与行为规范，探讨电力安全文化的结构；方法： 采用参与观察方法对某供电企业进行研究，4名研究者持续观察一个月，记录现场发生的行为及其背 景，然后把观察记录整理成情景性行为片段，通过 5名专家对现场观察行为进行分类；结果：电力组 织成员主要遵循包括：管理效力、人性观、公平公正性、规则执行、工作态度和安全学习等 6类行为 规范；结论：管理效力、人性观、公平公正性集中反映管理对安全的承诺；规则执行、工作态度和安 全学习集中反映员工对安全的承诺。 关键词：安全文化；参与观察；专家聚类；类中心；高风险组织 1. 引言 复杂社会技术系统为人类带来了巨大的经济效 益，也深刻地改变着人们的工作方式和生活方法。但 高风险组织事故也给工业生产和社会生活带来严重 威胁。人们通常把事故归罪于技术失效，而研究表明， 相对于比较成熟的技术控制，沟通、合作和决策等因 *通讯作者。 Copyright © 2013 Hanspub 50  电力安全文化的参与观察研究 素[1,2]或者说非技术因素[3,4]对“不安全”产生的作用 更大。王二平[5]则认为，违章行为是我国工业系统的 直接威胁。事故发生的基本条件是管理缺陷或失效、 人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全条 件[6]，前两者直接与组织管理因素有关，而后者则可 通过管理进行控制或防范。也就是说，任何事故都可 以追溯到管理上的原因，而文化则是上述因素的根本 原因(root causes)[7]。 学生干部，所学专业均与被派往班组的工种相对应。 2.3.2. 观察时间 1) 观察的时间点：对生产车间进行观察时，根据 其倒班特点，观察时间分别为白班、晚班 2个批次。 2) 总观察时间：本研究属于质性研究，通过不断 观察，发现新的现象和行为，从而建构理论模型，模 型达到饱和即可。本研究四名观察者普遍反映经历一 个月左右，较少出现新行为，可以判定模型趋于饱和。 至今为止，人们仍不能很好地解释为什么会出现 与事故有关的不安全行为。而且最难解释的是同属复 杂工业系统的电力行业在安全生产和监管中不可谓无 作为，尤其是实行垂直管理的供电企业，管理制度和 规范不可谓不多，而且的确是将安全摆在第一的位置， 但就是这样一类企业，员工的违章行为却屡禁不止。 2.3.3. 观察点(spot) 根据研究的目的，本研究选择的观察对象符合安 全生产风险大、安全绩效差和习惯性违章现象频繁三 个要求。 2.3.4. 记录要点 种种迹象都表明电力企业安全管理是有作为的， 却难说得上是有效作为。是否在此类型组织中还存在 着另外一种发挥突出作用的力 量?这类力量在与制度 的对抗中发挥了什么样的作用 ，作用的程度如何?这 种力量是否就是文化?这几个问题的解释必须通过研 究者参与观察获得第一手真实的信息予以验证。 本研究关注的安全文化的核心是组织成员的行 为规范和准则，记录的要点包括：1) 作业活动本身真 实情况的介绍；2) 作业活动过程中，场景的物理环境 (包括设备、当时现场的特征等)和组织环境(人员的背 景、身份、人员的关系、现场的氛围等等)；3) 作业 正确的操作和现场作业人员实际的操作；4) 人员角 色、岗位、级别、经历等与被观察者相关的信息；5) 观 察对象的人际关系氛围等。 2. 方法与程序 2.1. 方法——参与观察 2.4. 观察过程 参与观察是观察者和被观察者一起生活、工作， 在密切的相互接触和直接体验中倾听和关注他们的 言行[8]。 2.4.1. 观察过程 获准后，4名观察者以实习生身份，着工作服进 入班组开展观察。观察者跟随职工参加日常工作生 活，包括：坐交通车、班前会、现场处理、总结会、 日常安全学习等，并对观察到的生产、生活中的行为 做详细记录。观察人员身份除主要领导外，对其他人 均保密。 2.2. 观察对象 本研究的观察对象为某市电力公司直属区级供 电局，属国家大二型企业，拥有职工近千名，电力销 售网络覆盖 600 多平方公里的 38 万用户，年售电量 35 亿千瓦时。此类企业属于复杂社会技术系统，除具 备Reason[9]提出的复杂社会技术系统的特征和以团队 作业的特征外，另外还具有垂直管理、人员编制复杂、 同工不同酬、安全三级管理、学历参差、制度过滤、 重考核、工作协作性大以及季节性集中等行业特点。 2.4.2. 观察记录整理 观察者在观察过程中利用小纸片速记关键信息， 下班后回忆整理成详细的现场记录，然后由研究人员 评阅观察记录并根据现场观察记录，将观察到的行为 整理成情景性行为片断(即有目的性的行为或行动，以 表明一种群体现象)，并按日期和发生顺序编号。 2.3. 观察设计 2.4.3. 分类方法 2.3.1. 观察者 组织内的任意两个现象或行为之间都有内在联 本研究中的 4名观察者是某电力大专院校大三的 Copyright © 2013 Hanspub 51  电力安全文化的参与观察研究 Copyright © 2013 Hanspub 52 系，而这些联系就是组织的规范系统[10]。 本研究所采用的分类方法要点包括：首先，从情 景性片段中提取出能反映组织安全文化的行为描述 部分，经专家讨论后命名；其次，遇到重复的行为片 段则不予记录，直到所有的情景性片段提取完全；最 后对提取的条目进行相似性比对，这样就可以达到归 类目的。 2.4.4. 分类专家培训 分类专家的培训要点是：第一，系统介绍本研究 的计划和思路；第二，对情景片段中涉及到的专业术 语予以解释；第三，让分类专家进行信息提取及命名 的练习；第四，让专家进行相似性判断和分类练习； 第五，对提取信息进行类的确定和类中心的归类。 Figure 1. The study process of participative observation 图1. 参与观察研究流程 2.4.5. 分类过程 1) 确定类中心。根据概念形成的原理，借鉴聚类 分析的思路，通过对提取条目的相似性不断比较，多 轮归类，最后得到所有条目的类中心。 3.2. 条目提取 五位分类专家共同从 73 个情景性行为片段中共 提取条目 105 个，然后通过表决方式将其中具有重复 意义的条目讨论后予以合并或删除，余 84 个有效条 目，重新编号和命名后待用。 2) 归类。确定类中心后，对类中心按分类专家的 解释予以命名和解释。然后将提取的行为条目通过专 家归类的方式归入到各自的类中心。整个归类以专家 表决方式进行。整个分类过程见图 1。 3.3. 专家聚类 3. 研究结果及分析 对提取的 84 个条目进行专家聚类，结果如表 1 所示。 3.1. 观察记录整理 从上表结果可知，专家自由归类的类别为 4~9 个， 其中五位具有一致性的类中心是人性观和违规行为； 通过对观察记录进行整理，共获得73 个情景性 行为片段。 Table 1. The result distribution from expert clustering 表1. 专家聚类分布表 专家一 专家二 专家三 专家四 专家五 违规操作 违规操作 违规违纪 违规 违规操作 人性善恶 管理的出发点 人性观 制度的出发点 人性 不公平现象 不公平性 不公正 双重标准 工作态度 工作态度 工作人员个人素质 工作责任态度 安全学习 安全培训 安全认识 安全学习 人际关系 小团队氛围 小团体 人及关系 监管不到位领导责任 管理因素 监控 管理监督 领导素质 工作推诿 人情 制度不健全 制度  电力安全文化的参与观察研究 四位具有一致性的类别是工作态度、公平性、安全学 习、管理效力和人际关系。经五位专家讨论，将以小 团体氛围为代表的人际关系类别进行了合理的拆分。 感受、情感和意向。“工作态度”的主要内涵是职工 能否以积极的态度对待自己的工作，操作中能否严格 按操作要求执行操作，注重安全细节，以安全为第一 要务。 确定了六个类中心，将提取的 84 个条目进行归 类，根据各类中心包含的条目所集中代表的含义分别 将各类中心命名为：“规则执行”、“管理效力”“人 性观”、“工作态度”、“公平公正性”和“安全学 习”。其中“规则执行”、“管理效力”“人性观” 集中反映的内涵可以概括为管理对安全的承诺；而 “工作态度”、“公平公正性”和“安全学习”可以 概括为员工对安全的承诺。 4.4. “安全学习” 安全培训和学习是以电力为代表的复杂工业系统 安全监管工作中的一个重要组成部分，已经趋于制度 化，突出反映了管理对安全的承诺。制度化容易引起形 式化，本研究从职工的角度来评价安全学习，强调各级 组织安全学习和培训的有效性和职工的参与程度。 4. 结论 4.5. “公平公正性” 每个类中心都有相对应的条目，条目背后是情景 性行为片段，每个情景性行为片段都揭示了组织相应 的文化特征。对组织而言，研究者观察到的每种行为 都不能视为偶然行为，而是作为组织安全文化的表 达，是必然行为。在分类过程中，能归为同类的行为 越多，这类行为背后的规范主导作用就越大。 “公平公正性”主要说明制度在任何情况下是否 有变通性，制度在执行过程是否因人、因事、因场合 情景而存在特殊情况。例如，职工在操作过程中领导 是否在场其行为有很大的差异，这就是双重标准。也 就是说，职工的许多工作步骤实际上是做给领导看 的，而领导作为一种权力符号，其在场与否将产生一 种作用机制，该影响的积极作用是通过领导在场，促 进了一部分工作流程和程序的完成；消极作用则是一 些工作可能仅仅是形式上的，一旦领导不在场，工作 就可能有所差异，从而在同一个组织内部出现两个不 同的标准。 4.1. “规则执行” 职工在组织中的行为受到两种力量的制约，以管 理制度为代表的规则和组织文化为核心的行为规范。 “规则执行”的内涵是工作中能否按照企业日常管理 制度和安全规则操作执行，以管理制度为代表的规则 在任何时候、任何场合、针对任何人都没有变通。当 规范与规则不一致时，职工在工作中是以管理的要求 为行为准则，还是按照群体规范行事。 4.6. “人性观” Schein[11,12]认为人性本质(assumption about hu- man nature)是组织深层次的基本意会之一，包括对基 本人性的假设是善还是恶，抑或无所谓善恶；人性是 稳定的还是善变的等想法。反映出对人性的基本意 会，在组织方面表现为组织采用什么方法进行激励， 如何对待职工；在员工方面，则表现为个体对他人、 对组织的要求，如果条件不允许，则会采取什么样的 反应。“人性观”类中心主要说明的是管理制度基于 这样的认识：职工能否对自己的行为负责，是否把自 己的利益看作与企业的安全利益一致。 4.2. “管理效力” 在组织中，管理者的行为代表了组织的行为，表 达了组织在安全管理方面的努力。“管理效力”的内 涵在于管理者是否以身作则、是否能有效地将管理制 度在职工中贯彻下去，能否做到言传身教、严格地执 行制度和标准。领导尤其是基层领导要在安全生产中 起到带头作用，这既是领导自身的意识，也是职工对 领导的期待。 5. 讨论 4.3. “工作态度” 5.1. 研究结论 态度是人们在自身道德观和价值观基础上对事 物的评价和行为倾向。态度表现于对外界事物的内在 4名研究人员经过对某供电企业开展为期一个月 Copyright © 2013 Hanspub 53  电力安全文化的参与观察研究 的参与观察，以及对观察结果的专家编码分析，得出 以下结论： 1) 安全文化的类中心主要包括 6个方面，分别 是：管理效力、规则执行、人性观、公平公正性、工 作态度和安全学习。 2) 管理效力、人性观和公平公正性可以概括为管 理对安全承诺；规则执行、公正态度和安全学习可以 概括为员工对安全的承诺。 3) 安全承诺，尤其是管理对安全的承诺是影响高 风险组织安全管理绩效的关键因素。 5.2. 研究不足 本研究参与观察时间较短，主要为焦点观察，结 论的广度可以进一步扩展；专家聚类的内部一致性程 度没有用客观的指标评估；分类采用先从行为片段中 提取、命名条目，再比对条目间的相似性来分类的聚 类方法还是存在一定的人为误差。另外，本研究仅仅 是在一个企业中进行的探索性研究，安全文化的内容 结构是否具有跨组织跨行业特征、安全文化的类中心 间具有怎样的关系以及安全文化对安全绩效的影响 尚无法说明。 5.3. 未来展望 今后的研究需要采用定性和定量相结合的方法 探讨安全文化的维度结构的稳定性、各维度之间的关 系以及安全文化的作用机制；并且在定性研究的基础 上制定出具有标准化指标的安全文化评价工具，用于 一线企业自身安全文化的评估。 参考文献 (References) [1] R. 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