清代史学家赵翼的《廿二史札记》在史学上具有很高的地位,往往给后世学者以启迪作用。其中《汉初布衣将相之局》一篇利用《史记》对汉初将相的身份进行了梳理与分析,具有很高的学术价值。深入了解汉初布衣将相之局问题,不仅有助于清晰的了解秦汉之际的历史变革,还可以探究秦汉之际的社会流动、人才地理分布等问题。有鉴于此,本文拟对《汉初布衣将相之局》的研究情况进行分类与评述,并在文章的最后提出了当前存在的问题与今后相关研究的展望。 The Reading notes of Twenty-two Historical Books by Zhao Yi, a historian of the Qing Dynasty, has a very high position in history and often gives enlightenment to later scholars. Among them, The Commoners Became Senior Bureaucrats In The Early Han Dynasty uses the Historical Records to sort out and analyze the identity of the senior bureaucrats in the early Han Dynasty, which has high academic value. An indepth understanding of the problems is not only helpful for a clear understanding of the historical changes in the Qin and Han Dynasties, but also to explore the problems of social mobility and the geographical distribution of talents in the Qin and Han Dynasties. In view of this, this paper intends to classify and comment on the research situation of The Commoners Became Senior Bureaucrats in the Early Han Dynasty. At the end of the paper, the existing problems and the prospect of future research are put forward.
清代史学家赵翼的《廿二史札记》在史学上具有很高的地位,往往给后世学者以启迪作用。其中《汉初布衣将相之局》一篇利用《史记》对汉初将相的身份进行了梳理与分析,具有很高的学术价值。深入了解汉初布衣将相之局问题,不仅有助于清晰的了解秦汉之际的历史变革,还可以探究秦汉之际的社会流动、人才地理分布等问题。有鉴于此,本文拟对《汉初布衣将相之局》的研究情况进行分类与评述,并在文章的最后提出了当前存在的问题与今后相关研究的展望。
布衣将相,廿二史札记,史记
Chen Yang
Department of History, School of Arts, Shanghai University, Shanghai
Received: Nov. 7th, 2022; accepted: Nov. 18th, 2022; published: Jan. 5th, 2023
The Reading notes of Twenty-two Historical Books by Zhao Yi, a historian of the Qing Dynasty, has a very high position in history and often gives enlightenment to later scholars. Among them, The Commoners Became Senior Bureaucrats In The Early Han Dynasty uses the Historical Records to sort out and analyze the identity of the senior bureaucrats in the early Han Dynasty, which has high academic value. An in-depth understanding of the problems is not only helpful for a clear understanding of the historical changes in the Qin and Han Dynasties, but also to explore the problems of social mobility and the geographical distribution of talents in the Qin and Han Dynasties. In view of this, this paper intends to classify and comment on the research situation of The Commoners Became Senior Bureaucrats in the Early Han Dynasty. At the end of the paper, the existing problems and the prospect of future research are put forward.
Keywords:The Senior Bureaucrat of Common Origin, The Reading Notes of Twenty-Two Historical Books, Historical Records
Copyright © 2023 by author(s) and Hans Publishers Inc.
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出身平民的刘邦通过军事胜利问鼎天下、建立了汉政权。从汉初的政权组成结构来看,获封的功臣也主要出身于平民,与之前朝代主要以贵族为主体的情况大不相同。布衣群体最终能够成为将相,既有一定的偶然性,同时也有一定的必然性。从历史的发展脉络上讲,战国以来政治、文化、思想、社会、观念等方面的变革,对于汉初布衣将相局面的出现有着直接作用。深入了解汉初布衣将相之局问题,不仅有助于清晰的了解秦汉之际的历史变革,还可以探究秦汉之际的社会流动、人才地理分布等问题。总之,“汉初布衣将相之局”是观察秦汉之际历史及社会的重要切入点。
民国时期一些通史著作对此有所提及,周谷城认为,汉初布衣将相的本质是封建时代的贵族统治被集权时代地主统治所代替 [
汉初布衣将相之局的相关研究主要从“汉初布衣将相之局”的概念阐释、布衣将相的特点和优缺点、汉初功臣集团的分类、刘邦集团与其他集团的比较研究、汉初布衣将相之局的形成背景与形成原因等几个方面展开。本文在梳理相关文献时,也对其研究方法进行介绍,另外很多文献得出的结论具有较大的重复性,故在本文中对重复或相似的结论不再列出。
对“汉初布衣将相之局”的探讨,最重要的是应该从布衣将相进行解释,即什么是布衣将相,布衣是其中的核心,了解这个词的字面义和引申义,有助于对相关人群及特征有初步的认识。于春媚采用文字训诂的方法从“布衣”一词的含义入手对“布衣将相”进行释义,考证了“布衣”一词从单纯的服饰含义发展为身份含义和人格含义的过程,指出布衣一词内涵发生变化的主要原因是春秋战国之际士阶层的文化地位及政治地位的提高。同时作者还探讨了集社会人格与个人人格为一体的“布衣精神”的内涵,认为布衣精神是平民知识分子完美人格的典型体现,以布衣为主的刘邦集团打败了以项羽为首的贵族集团,形成了史无前例的布衣当政局面,这不仅使布衣的政治地位提高、还推动了布衣的人格内涵 [
李领弟利用归纳统计的方法,统计了《史记》中与布衣相关的词语,指出布衣的政治内涵是平民百姓,而布衣的精神内涵是平民知识分子或平民侠义之士,并提出司马迁的布衣情节与其个人经历、时代环境和继承了前代的思想有关 [
褚寒社采用社会阶层的划分的方法,以俸禄作为社会阶层的划定标准,认为“布衣”是指没有获得当时高爵的人(即比五百石或比八百石以下的人),这些“布衣”通过军功或是政绩入仕(进到比千石以上官员者)时,就可称之为布衣将相了 [
上述研究者通过文字含义、类比统计、标准划定等方法对布衣一词进行了明确的界定和分析,并由此延伸出了布衣的精神内涵等问题,有助于我们从不同角度对“汉初布衣将相之局”产生直接而全面的了解。
汉初将相多是布衣出身,布衣出身一方面使得他们对于民间社会更为了解,但是布衣出身所造成的文化局限性也是难以回避的,这种文化素质的缺憾性在他们治理国家期间有所展现,同时也影响到了汉代初期的国家历史走向。
韩兆琦围绕布衣将相的下层出身展开讨论,认为布衣出身的特点使他们更能理解下层的疾苦和百姓的意愿,有助于制订顺应民心的方针政策,同时在生活上也能够倡俭抑奢,有利于减轻百姓的负担,在政策上也更原因接受清静无为的黄老学说和实行休养生息的政策” [
袁宝龙从社会文化角度出发认为汉初君臣上下普遍缺乏深厚的文化素养,但在国家文化缺失的困境下,营造出了汉初多元开放的学术风气,为诸种学说的重新焕发生机与活力 [
刘邦通过战争夺得天下后,对有功之人进行了册封,这些被册封者共同构成了汉初的功臣集团。除汉初布衣将相外,汉初功臣集团还包括汉初的异姓诸侯王等。汉初的异姓诸侯王也多出身平民,与汉初布衣集团又有着不可割舍的关联,因而在相关时段的研究过程中往往被视作一个整体进行研究。关于汉初功臣集团的分类,学界以分为两类为主。两类分法最早见于台湾学者傅乐成,作者根据成员加入刘邦集团的先后顺序分为由同乡和外戚组成的淮泗集团以及不断加入的杂牌集团,并认为杂牌集团的战功更大,多获裂土封王 [
陈玉屏则从与刘邦关系的远近分为异姓诸侯王集团、功臣集团、刘氏宗王集团、吕氏外戚集团四类,详细阐述了四个政治集团在秦末汉初的角逐 [
值得注意的是,虽然部分论著将吕氏外戚集团列为汉初功臣的单独一支,但是以上论著对于吕氏外戚集团在秦末战争和汉初政治中的作用和影响都存在认识不足的现象,或是将其列作淮泗功臣集团的附庸,或是认为其是凭借外戚身份坐享其成却又不安分的阴谋集团,缺少对以诸吕为代表的外戚集团的客观认识和详细介绍。
对比研究法是历史研究中的重要方法,通过与当时的其他集团以及和历史上其他的开国集团进行对比,有助于我们发现汉初布衣集团的特征。汉代与之前主要由封国演变而来的朝代有很大的不同,汉代是第一个单纯依靠军事战争而建立的政权;与同时代相比的项羽集团相比,刘邦集团的出身相对低微;在后世的建国集团中,仅明代的朱元璋集团与之相似。最早将汉初的布衣集团与其他集团进行对比的是台湾学者王文发,王氏将刘邦集团与项羽集团进行对比,认为作为贵族集团的项羽集团不能容纳普通出身的士阶层,因而导致了失败,而刘邦集团以问鼎天下为目的,不在乎用人的出身标准,因而能取得成功 [
在采用长时段的对比研究方面,王子今通过将刘邦集团与同样起于沛谯的曹操集团进行对比,认为两个集团的组成方式不同,布衣白徒出身的刘邦集团多以个人身份追随刘邦,而曹操集团则以宗族势力参与 [
秦代废除了自西周以来实行800多年的封邦建国制度而采用郡县制,并且对社会文化的塑造也产生了深远影响,但秦朝由于实施高压统治仅历十余年即亡,因而春秋、战国的制度文化等依然在秦汉之际的社会上仍然具有一定的影响力,探究布衣将相问题的形成原因与背景也是对当时社会面貌的还原。目前关于汉初布衣将相问题的形成原因与形成背景研究成果相对丰富。
最早对此进行研究的是台湾学者王文发,王氏提出秦朝中政治人物虽然多是具有累世名望之人,但是向上的通道并未完全堵塞,而且在平民中也有极强的富贵愿望,并认为汉初布衣卿相之局产生的原因与平民势力抬头、入仕观念兴起以及个人努力有密切关系 [
新世纪以来相关研究的领域角度更加新颖,分析层次也了大大加深。卜宪群从对国家的统治以及秩序角度出发,认为汉初布衣将相之局的出现是社会阶级关系大变动的象征与结果,是国家从各阶级中吸收优秀人才,使这些优秀人才上升到统治阶层来参与行政管理的体现 [
李开元和王子今通过对中国历史上的现象进行系统的总结,提出了相应的概念来解释汉初布衣将相之局的形成原因与形成背景。李开元提出了自秦代以来就具有通用性的“军功受益阶层”概念,跳出布衣将相的概念范围,认为在项羽的分封中就已经否定了贵族王政而采用平民王政的军功原则,并指出汉初布衣将相本质上就是“西汉初期的军功受益阶层” [
从上述相关的研究可以看出,各位研究者的对于布衣将相形成的原因和背景角度较为丰富,得出的结论也多有不同,可见布衣将相的形成原因及形成背景交纵复杂,需要用多重视角来看待这一历史问题。
目前,学界在“汉初布衣将相之局”的研究方面已经取得了较为丰富的成果,在诸多问题上的也有了很大的进展和突破。从学术的发展脉络看,学界对这一问题的认识也是不断深化和系统化的。
首先,关于研究的系统框架基本上已经构建完成。学界对“汉初布衣将相之局”的研究已经跳出了单纯的字面意义,而是追寻其背后的引申义甚至是重新定义,给予了这一问题更大的探讨空间。
其次,“内外同时发力”,内部的分类与外部的对比。学界注意到了刘邦内部成员之间的差异性,将其内部进行分类;同时也逐渐的认识到刘邦集团的特殊性,总结其特点与优劣,进一步的进行横纵对比。横向与当时的其他集团(如项羽集团)进行对比,纵向与历史上其他的开国集团进行对比研究,通过对比寻找差异性,进而凸显其特殊性。
与此同时,学者们在研究“汉初布衣将相之局”的形成原因与背景时,将其放在当时特殊的政治和社会文化背景下进行动态的研究与分析,注意到形成的原因与背景存在的复杂性,逐渐突破了相对固化的研究方法与视角,开始借鉴其他学科的理论和视角,提出了很多新颖的观点。
虽然涉及“汉初布衣将相之局”的研究方面已经取得了较为丰富的成果,但是研究成果大多以论文的形式出现,对其进行系统性研究的专著尚未出现。相关论文也多是对某一问题进行较为简单的概括和旁及,缺少系统性、综合性的研究,而且结论的重复性较大。在此期待未来产生对此问题专门性的研究著作问世。
“汉初布衣将相之局”本质上是汉初功臣发生身份转变和社会地位上升的问题.自西周以来,诸侯王多是凭借血脉相承而来,但是在秦末汉初这一特殊的历史时段发生了改变。自陈胜起义开创布衣为王后,打破了这一传统观念,平民布衣能身至诸侯王成为这个时代独特的光景,布衣为王的观念在秦汉之际存在着明显的在社会中逐渐演化的倾向。陈胜、楚怀王、项羽、刘邦四个政权在历史发展中是一脉相承的,但现有的研究多局限于从布衣将相以及刘邦集团范围内进行研究,缺少对同处于秦末之际的陈胜政权、楚怀王政权、项羽政权以及这三个政权中功臣集团的分析,在今后的研究中要打通这几个政权间的壁垒,以发展的眼光才能了解汉初布衣将相之局的历史发展过程,才能看到布衣将相在秦末汉初几个政权间的共同性与特殊性。
在现有的研究中,以《史记》其他篇目对汉初布衣之局进行佐证的论著尚显不足,仅有陈其泰采用《樊郦滕灌列传》对此进行了旁证分析 [
汉代是中国历史上继秦代之后的第二个大一统王朝,但从时间上讲又距离战国时代不远,因此战国和秦两个时代的制度和风气等在秦末汉初的社会中均有所体现。赵翼的《汉初布衣将相之局》为我们打开了观察汉初政治的窗口,同时也为我们提供了探究秦汉之际大变革的切入点。通过对汉初布衣将相问题的进一步延伸,我们得以看到自战国以来社会氛围、阶级流动、思想观念等多方面的面貌特征及变化历程。虽然现有的研究已经从很多角度对此进行探讨,不过仍有待进一步的深入挖掘,在此也希望有更多的相关领域的论著产生。
杨 辰. “汉初布衣将相之局”研究综述A Review of the Research on the Commoners Became Senior Bureaucrats in the Early Han Dynasty[J]. 历史学研究, 2023, 11(01): 24-30. https://doi.org/10.12677/OJHS.2023.111004